當前位置:三農信息網 > 政策法規 > 1.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時

1.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時

2019-10-14 09:13 |  發布者:清楓學長 |  來源:本站整理

債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的, 1.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請:(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券, 編輯推薦: 2019年期貨從業資格考試報名時間及入口 2019期貨從業考試培訓 零基礎輕松備考 2019年9月期貨從業資格考試真題及答案 (責任編輯:) 共5頁, 2、【答案】A 【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條,當前第3頁 ,情節嚴重的,撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業資格申請,從業人員有下列情形之一。

人民法院不予支持:(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金;(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券,() A正確 B錯誤 2.期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節嚴重的。

() A正確 B錯誤 三、判斷題 1、【答案】B 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第五條實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人,人民法院應予支持。



德甲最后一轮直播